首页 > 财经 > 正文
Qzone
微博
微信

8家律所10名律师被证监会采取出具警示函措施

财经 中国网财经    2017-10-14 16:53

中国网财经10月13月讯 证监会新闻发言人常德鹏今日在新闻发布会通报2017年度律师事务所从事IPO法律业务的专项检查情况,由北京、上海、江苏、湖南、深圳等八家证监局等进行,共抽查21家律所47个IPO项目。

常德鹏介绍,检查发现一些律所在执业过程中仍存在问题,部分律所内部管理松散,责任意识不强,突出表现在,一些律所不重视内控制度,内幕交易防范制度建设,制定的制度不符合法律法规,虽然建立管理制度但流于形式,有的律师尚未完全形成以质量为导向的执业理念,存在轻过程重结果的情况,严重影响了法律意见书的质量,有的律师在法律意见书中存在含糊措辞,不重视工作底稿的保存。

对于在检查过程中发行的问题,证监会对8家律所10名律师采取出具警示函措施,对3名律师采取监管谈话,对1家律所采取责令改正监管措施,并计入资本市场诚信数据库。

证监会表示,下一步对律所从事证券法律业务将进行常态化、全覆盖的现场检查监管,加大监管执法力度,强化律所及其律师的主体责任,督促勤勉尽责,发现律所或律师未勤勉尽责的将依法从严惩处。所有从事法律业务的律所和律师个人都要增强依法合规意识,严格规范执业活动,履行自己作为资本市场看门人的职责。

责任编辑: 3858NCY

责任编辑: 3858NCY
人家也是有底线的啦~
广告
Copyright © 2018 TOM.COM Corporation, All Rights Reserved 雷霆万钧版权声明
违法信息/未成年人举报:010-85181169     举报邮箱/未成年人举报:jubao@tomonline-inc.com