今年10家券商员工违规炒股遭罚:中信证券国联证券榜上有名

中国网财经7月18日讯(记者刘小菲 见习记者熊若炀)今年以来，券商员工因违规炒股和私下接受客户委托理财被罚事件频发，其中7月13日一天就有两人收到监管机构下发的行政处罚书，所在单位分别是财达证券和中信证券。

财达证券中信证券员工同日被罚

河北证监局7月13日下发的处罚决定书显示，2012年5月至2016年11月，财达证券正式员工焦玉淼在营业部任职期间，操作李某国证券账户买卖股票，累计买入1192笔，成交金额5233.96万元；卖出932笔，成交金额5153.14万元，轧差为-80.82万元，未发现违法获利。对于焦玉淼的行为，河北证监局责令其处理非法持有的股票，并处以4万元罚款。

同日，广东证监局对中信证券员工姚逸宇下发处罚决定。姚逸宇在2014年3月4日至2016年6月30日期间，操作“童某颖”证券账户买卖股票，账户盈利18.51元。广东证监局决定没收姚逸宇违法所得18.51元，并处以18.51元罚款，罚没款金额合计37.02元。

不少证券从业人员违规买卖股票同时，还私下代客理财，比如宏信证券的刘军。

北京证监局下发的处罚决定书显示，刘军在宏信证券从业期间利用妻子和母亲的账户买卖 “四环生物”等58支股票，共计交易金额774.8万元，盈利22.1万元。另外，他还私下接受傅某美、韩某琴、秦某春、吴某、骆某阁、方某伟和北京某投资管理有限公司等7个客户委托，操作其证券账户买卖证券，共计交易金额1574.4万元，但佣金提成收益566.12元。

对刘军违法买卖股票行为，监管部门没收其违法所得22.1万元，并处以罚款44.3万元；对刘军私下接受客户委托买卖证券行为，责令刘军改正，给予警告，没收其违法所得566.12元，并处以罚款10万元。

国联证券徐斌武被罚没金额最多：约380万

据中国网财经记者不完全统计，今年以来共有13位证券从业人员因“违法买卖股票”、“私下接受客户委托进行证券交易”等案由被处罚，涉及券商10家，其中中信证券、财达证券和国联证券均有2人被罚， 另外7人分别来自民族证券、国元证券、宏信证券、华安证券、山西证券、五矿证券以及中信建投。

从涉案金额看，在今年公布的处罚案例中，曾为国联证券信息技术部副总经理的徐斌武被罚没金额最多，约380万元。

江苏证监局下发的处罚决定书显示，2016年1月8日至2016年8月2日期间，徐斌武操作配偶王某证券账户，在单位使用办公电脑下单，期间累计交易吉祥航空、海汽集团等7支股票，买入和卖出成交12笔，买入和卖出总成交金额142.86万元，获利74.64万元。

此外，徐斌武还操作第三人证券账户进行股票交易。2016年6月28日至2016年8月25日期间，徐斌武操作段某某证券账户，在单位使用办公电脑下单，先后交易合诚股份、长久物流2支股票，买入和卖出成交10笔，买入和卖出成交总金额125.74万元，盈利114.57万元。

另外，国联证券同时被罚的还有前总裁助理张锋，被罚原因同样是使用配偶证券账户买卖股票，罚没金额接近20万元。