29家新三板公司年内涉失信名单 焕鑫新材鲁冀股份多次'上榜'

中国网财经4月11日讯(记者 胡雨)全国股转公司数据显示，截至4月10日今年已有29家新三板挂牌公司涉及失信被执行人名单，失信主体包括挂牌公司、公司子公司、公司大股东、实控人、高管等。从披露公告来看，硕泉园林、巨丰牧业2家公司目前已被撤出失信名单，相比之下焕鑫新材、鲁冀股份则因多次“上榜”被其主办券商发布了多条风险提示公告。

29家涉及失信被执行人名单公司

数据来源：全国股转公司 中国新三板APP制图

涉及失信数量同比大增

4月10日，前程能源补发公告，公司因未执行法院相关裁决被列入失信被执行人名单，至此2018年涉及失信名单的新三板挂牌公司数量已达到29家，而2017年同期这一数字仅为17家。

从失信主体来看，目前新三板挂牌公司、公司子公司、公司大股东、实控人、高管等均有被列入失信名单的情形；从原因来看，多数均因为失信主体对外借款未按期偿还且拒不履行生效法律文书确定义务。

以彩通科技为例，公司控股股东、实际控制人张玉峰曾向一自然人借款共计66.8万元，双方约定了分批还款的时间、金额以及未按期偿还需支付的利息及诉讼费。然而张玉峰对于上述还款义务全部未予履行，被法院列入失信被执行人名单。

不过值得注意的是，4月3日彩通科技发布公告，公司实控人再次因另一桩借款未还再次被列入失信名单，4月9日彩通科技主办券商国泰君安证券发布风险提示公告，称彩通科技存在涉及多起诉讼、银行账户冻结、控股股东所持股份被质押冻结、高级管理人员离职、主要业务基本暂停、工资发放困难等情况，判断公司持续经营能力存在重大不确定性。

在上述30家挂牌公司中，硕泉园林及巨丰牧业一名董事在被列入失信名单之后，经过协商解决已履行被申请执行的所有义务，不足一个月均被从失信被执行人名单撤销。

2家创新层公司多次“上榜”

相比新三板基础层公司，创新层公司理应在运营管理上有更高的水准并在市场起到积极的示范作用，然而令人大跌眼镜的是，焕鑫新材、鲁冀股份两家创新层有关主体却在今年多次被列入失信名单，后者还因信披违规早到全国股转公司处罚。

3月9日焕鑫新材发布公告，公司控股股东圣华控股集团有限公司、实控人钱建华因违反财产报告制度未履行法律文书确定的还款义务，被法院列入失信被执行人名单。3月29日焕鑫新材再度发布公告，称公司及昆山分公司也被列入失信被执行人名单，且由于焕鑫新材实控人、原董事长兼总经理钱建华和董事兼副总经理钱小金涉嫌重大违法违规行为，目前公司涉及多起诉讼，主办券商大通证券也郑重提示投资者注意投资风险。

1月5日鲁冀股份发布公告，公司控股股东、实控人汪利、石大林因未履行给付申请人借款义务被河间市人民法院列入失信被执行人名单。主办券商中国银河证券在核查过程中还发现，石大林所持1529.40万股公司股份被司法冻结，石大林还因另一笔民间借贷纠纷被北京市朝阳区人民法院也列入失信被执行人名单，对此中国银河证券提醒投资者注意风险。

由于未及时披露股权司法冻结信息构成信披违规，鲁冀股份于2月23日收到了全国股转公司的警示函，而根据鲁冀股份披露的公告，公司及汪利、石大林在2月12日还因违规对外担保被全国股转公司出具警示函，两次处罚相隔不足两周时间。

股转严厉惩治失信主体

2016年新三板出现首例相关主体被列入失信被执行人名单，到年底全国股转公司便制定发布《关于对失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》，从政策层面明确了对失信主体的惩戒措施。

对于申请挂牌公司，全国股转公司明确申请挂牌公司及相关主体(包括申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及控股子公司)为失信联合惩戒对象的，限制其在全国股份转让系统挂牌，并要求主办券商予以核查，挂牌审查期间被列入名单的，主办券商应待相应主体移出名单后重新推荐申报。

对于已挂牌公司，全国股转公司明确若公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行，亦不得实施重大资产重组，此外失信联合惩戒对象不得担任公司董监高职位，亦不得收购挂牌公司。

全国股转公司还特别要求，除对失信联合惩戒对象名单的核查外，主办券商及律师还应充分核查前述主体是否存在因违法行为而被列入环保、食品药品、产品质量和其他领域各级监管部门公布的其他形式“黑名单”的情形，并结合具体情况对申请挂牌公司是否符合“合法规范经营”的挂牌条件出具明确意见。