12月26日,河南证监局公告,对和耕传承基金销售有限公司实施责令改正监管措施。公开信息显示,和耕传承控股股东为360金融旗下全资子公司。
公告显示,和耕传承基金销售有限公司存在以下五大问题:一是在销售公募基金产品时未严格履行审慎调查程序;二是部分员工薪酬由你公司控股股东发放;三是向监管部门报送的数据不准确;四是客户回访工作不到位;五是《投资者权益须知》部分内容未更新。
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